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              濟南市市屬企業投融資監督管理辦法
              发布日期: 2018-04-02

                濟南市市屬企業投融資監督管理辦法

                信息來源:市國資委   

               

                第一章 總則

                第一條 爲依法履行國有資産出資人職責,規範市屬企業投融資行爲,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資産法》、《企業國有資産監督管理暫行條例》等法律法規的規定,結合我市實際,制定本辦法。

                  第二条 本辦法適用于濟南市人民政府國有資産監督管理委員會(以下簡稱市國資委)根據市政府授權依法履行出資人職責的市屬企業(以下簡稱企業)。

                 第三条 本辦法所稱投資是指企業從事的固定資産投資和股權投資等。

                  第四条 本辦法所稱融資是指企業通過銀行貸款(不含流動資金貸款)、信托、融資租賃等方式對外舉借債務以及債券類融資等。

                第五條 本辦法所稱政府性項目是指市政府及其部門研究確定或使用政府性資金的項目。 

                第二章 投融資監管職責與制度 

                第六條 企业是投融资的决策主体、执行主体和责任主体,应当依据功能定位和發展戰略规划,健全投融资管理制度,完善投融资科学决策机制,加强投融资管理机构和人才队伍建设,严格投融资过程管理,强化投融资风险防控,落实投融资管理和責任追究制度。 

                  企业董事会(未成立董事会的为总经理办公会,下同)应承担以下职责:

                (一)加強投融資管理,按照本辦法規定並結合企業實際,建立健全投融資管理制度,並報市國資委;

                  (二)制定企业年度投资计划、年度融资计划;

                (三)對投融資項目進行可行性研究及依法決策,並承擔相應的決策責任;   

                (四)按照本辦法規定報市國資委審核、備案或報告投融資事項;

                (五)組織開展投融資項目後評價; 

                (六)統計分析投融資項目,並按要求向市國資委報送投融資完成情況和分析材料;

                (七)對所屬企業的投融資行爲依法履行出資人職責,切實加強對所屬企業投融資活動的監管。

                 第七條 市國資委按照以管資本爲主的原則,以把握投資方向、優化資本布局、嚴格決策程序、規範資本運作、維護資本安全爲重點,依法建立信息對稱、權責對等、運行規範、風險控制有力的投融資監管體系。

                 第八條 市国资委指导市属企业建立健全投融资管理制度,督促市属企业依据其發展戰略和规划编报年度投融资计划,对市属企业年度投融资计划进行管理,制定市属企业投资项目负面清单,对市属企业投资项目进行分类监管,监督检查市属企业投融资管理制度的执行情况、投融资项目的决策和实施情况,组织开展对部分投融资项目后评价,对违规投融资造成国有资产损失以及其它严重不良后果的进行責任追究。 

                第九條 企業監事會依法對企業投融資行爲進行監督檢查,對發現的問題,應當及時報告市國資委,並根據工作需要通報企業董事會。 

                第十條 企業投融資管理制度,應包括以下內容: 

                (一)投融資管理部門及其相關職責;

                (二)投融資活動應遵循的原則、決策程序、決策機構、管理流程等;

                (三)項目可行性研究和論證工作的管理;

                (四)項目組織實施與過程管理制度,包括但不限于招投標管理制度、工程建設監督管理制度、投融資成本控制制度、項目實施過程跟蹤分析制度等;

                (五)投融資項目後評價工作體系建設與管理;

                (六)投融資項目完成、中止、終止或退出制度;

                (七)投融資風險管理和債務風險管理,重點是法律、財務、專項審計等制度,風險防範措施和投融資活動可能出現問題的處理預案; 

                (八)責任追究和獎懲制度;

                (九)對所屬企業投融資的授權與監管制度等。  

                第三章 投資監管

                第十一條 企業投資活動應當遵循以下原則:

                (一)符合國家、省、市的發展規劃和産業政策; 

                (二)符合我市國有經濟布局和結構調整方向;

                (三)符合企业章程、功能定位及發展戰略规划;

                (四)符合企業改革發展方向,有利于提高企業核心競爭力;

                (五)投資規模應當與企業資産經營規模、盈利能力、經營性現金流水平、資産負債水平和實際籌資能力相適應;

                (六)堅持審慎原則,嚴格執行投資管理制度,履行投資決策程序,充分預估投資風險,做好項目前期可行性研究和投資後評價,落實責任追究制度。 

                第十二條 市國資委根據有關規定和監管要求,建立企業投資項目負面清單,並適時動態調整。對于進入負面清單的投資項目,企業一律不得投資。

                第十三條 企业应当依据其發展戰略规划拟订年度投资计划,经董事会决策后,于每年1月底前報告市國資委。需報告的資料:

                (一)年度投資計劃表;

                 (二)年度投资计划分析报告;

                (三)黨委會紀要、董事會決議。

                 根據實際情況,企業7月底前可對年度投資計劃進行一次調整。政府性項目、創業投資企業項目投資計劃根據實際情況調整。 

                第十四條 企業年度投資計劃分析報告,主要包括下列內容:

                (一)年度投資計劃編制的原則、依據和範圍;

                (二)年度投資計劃情況,包括投資方向、結構及主要投資項目的分析;

                (三)必要性與可行性,包括投資內外部環境分析、投資預期貢獻、計劃實施所需支撐條件、資金來源等。

                第十五條 市國資委收到企業年度投資計劃後,必要時在20個工作日內,向企業反饋提示意見,企業應當根據提示意見對年度投資計劃做出修改。

                第十六條 政府性項目按照相關規定組織實施,並向市國資委報告。項目實施過程管理和後評價管理等參照本《辦法》規定執行。 

                第十七條 企業實施投資項目決策前,必須做好充分的可行性研究、風險評估等,加強項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。對于新投資項目,應當深入進行技術、市場、財務和法律等方面的可行性研究與論證,其中股權投資項目應當開展必要的盡職調查,並按要求履行資産評估或估值程序。重大投資項目要組織專家論證或委托咨詢機構評估,同時應當充分聽取企業法律顧問的意見。

                第十八條 涉及上市公司及證券、期貨、基金、創業投資、私募股權投資等投資管理,有關法律法規另有規定的,從其規定。

                需報國務院、省政府和市政府及有關部門批(核)准或備案的投資項目,企業應當按規定申請辦理相關手續,並將有關報批文件同時抄送市國資委。 

                第十九條 投資項目在實施過程中出現下列情況的,企業應當重新履行決策程序,必要時應當對項目實施情況進行專項審計或評估、論證,並向市國資委報告。

               (一)投資額變化超過50%或者項目資金來源及構成發生重大調整的;

               (二)股權結構發生重大變化,導致企業控制權轉移的;

               (三)合資、合作方嚴重違約,損害出資人權益的;

               (四)需要報告的其它事項。

                第二十條 市國資委建立投資統計分析制度,企業應當按季度(月)報送投資計劃執行情況及分析報告。年度投資計劃執行情況及分析報告于次年1月底前報市國資委。  

                第二十一條 市國資委根據需要選擇部分已完成的投資項目,由企業開展後評價,形成後評價報告。通過項目後評價,完善企業投資決策機制,提高項目成功率和投資收益,總結投資經驗,爲後續投資活動提供參考,提高投資管理水平。必要時,市國資委對部分已完成投資項目直接開展後評價。 

                第二十二條 市國資委建立投資項目監督檢查制度,對發現的問題及時通報企業,企業應當按要求整改,並將整改結果報市國資委。 

                第四章 融資監管

                 第二十三条 企業的融資決策,應當充分考慮融資渠道、融資規模、融資成本、風險控制、實施的可行性及自身財務狀況等因素,建立融資風險預警機制,最大限度地控制融資風險。  

                第二十四條 企業應當編制年度融資計劃,經董事會決策後,于每年1月底前報告市國資委。需報告的資料:

               (一)年度融資計劃表;

               (二)年度融資計劃分析報告,內容包括年度總融資規模、融資途徑、融資資金用途和每個融資項目的概況等;

               (三)黨委會紀要、董事會決議。

                根据实际情况,企业7月底前可對年度融資計劃進行一次調整。政府性項目、創業投資企業項目融資計劃根據實際情況調整。  

                第二十五條 企業發行短期融資券、超短期融資券,授權市屬企業董事會決策。在有關部門批准後10個工作日內報市國資委備案。  

                第二十六條 企業發行企業債、公司債、中期票據、期限一年以上(不含一年)的非公開定向債券融資等中長期債券,在履行完內部決策程序並報市國資委審核後,再履行相關報批手續。需上報的審核資料:

                (一)融資項目請示;

                (二)融資項目可行性研究報告; 

                (三)融資方案,包括但不限于以下內容:

                 1.融資方式及融資對象;

                 2.擬融資金額、期限、資金成本; 

                 3.資金用途;

                 4.還款來源和還款計劃; 

                 5.融資擔保情況;

                 6.風險防控措施,可能出現的風險和應對方案。

                (四)相關機構出具的法律意見書;

                (五)經審計的融資主體上一年度審計報告、最近一期財務報表;

                (六)黨委會紀要、董事會決議。

                 上報的審核資料符合規定的,市國資委在15個工作日內出具批複意見。

                 第二十七條 市國資委對企業融資事項實行實時跟蹤、動態監管。企業應當按季度報送融資計劃執行情況及分析報告,年度融資計劃執行情況及分析報告于次年1月底前報市國資委。 

                第五章 責任追究

                第二十八條 企業對投融資事項按照全程記錄、終身負責的要求,對決策的基本程序,特別是對集體決策議定的事項、過程、參與人及其意見、結論等進行完整和詳細記錄,長期存檔備查。

                第二十九條 违反本办法规定,未履行或未正确履行投融资管理职责,造成国有资产损失或严重不良后果的,按照《中华人民共和国企业国有资产法》、《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资責任追究制度的意见》(国办发[2016]63号)等规定对相关人员进行責任追究;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。对瞒报、谎报、不按规定及时报告投融资事项的企业,市国资委视情形采取通报批评、责令整改、监管提示等措施,必要时组织开展核查。 

                第六章 附則

                第三十條 國有控股公司應當按照有關規定,依照法定程序將相關事項提交股東(大)會決議。

                第三十一條 市屬企業應當參照本辦法,指導督促所屬企業建立健全相應制度。 

                第三十二條 本辦法自2018415日起施行,有效期至2021414。市國資委此前有關規定與本辦法不一致的,以本辦法爲准。

               
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